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证监会今年首罚,“最惨庄家”再现:操纵股票一年倒亏3亿多

更新时间:2021-01-12 16:41:51    来源:红星新闻

     继去年12月出现A股“最惨”庄家,坐庄一年倒亏5亿后,A股又现坐庄操纵大案,庄家动用196个账户炒作华平股份(300074.SZ),一顿操作猛如虎,结果却倒亏超3亿元,还被证监会抓了个正着,分别处以罚款、警告、市场禁入等处罚。

      证监会2021年1号行政处罚和2021年1号市场禁入决定书显示,熊模昌、吴国荣因操纵华平股份股票价格,利用196个账户亏损3.24亿元。熊模昌被给予警告,合计处以205万元罚款;吴国荣被给予警告,合计处以185万元罚款。证监会还决定,对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

证监会2021年1号行政处罚决定书

动用196个账户

还加杠杆操纵华平股份

熊模昌,男,1976年3月出生,住址上海市杨浦区。吴国荣,男,1966年5月出生,住址浙江省杭州市。

证监会查明,吴国荣实际控制196个证券账户。2017年7月24日至2018年6月26日期间,吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下称账户组)。

熊模昌与吴国荣签订《委托增持代持协议》等相关协议约定,熊模昌向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金(即加杠杆)。熊模昌分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金1.72亿元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。

吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量,吴国荣主观操纵市场的意图明显。

在涉案期内,吴国荣控制账户组在213个交易日交易了“华平股份”,其中申买量排名第一的有153个交易日,申卖量排名第一的有99个交易日。2018年2月9日,买入成交量占当日市场成交量达到66.91%。

在操纵期间,熊模昌本人持有华平股份原始股占总股本比例为9.78%,账户组2018年2月2日持股占流通股20.04%,吴国荣控制账户组与熊模昌本人合计持股占流通股约达30%,且账户组存在多个连续20个交易日买卖股份数达到该证券同期总成交量的30%,最高达到45.88%。

经查明,交易期间内对倒交易持续整个过程,在213个交易日中有114个交易日存在对倒行为,对倒量占市场成交量超过10%的有33个交易日,2018年5月18日对倒量占市场成交量最高达到51.9%。

账户组在华平股份的交易中具有明显的资金优势。在操纵期间,账户组有193个交易日有买入交易,日均买入成交股数130.43万股,日均成交金额1002万元,占此期间市场日均成交额的21.5%,其中151个交易日的买成交量市场排名第一。账户组在其中173个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数131.67万股,日均卖出成交金额879.46万元,占此期间市场日均成交额的18.87%,并在94个交易日的卖成交量市场排名第一。

此外,操纵期间,吴国荣控制的配资账户存在多次小单多笔拉抬股价行为,账户组多次出现申买价格大于市场成交价情形,拉抬股价意图明显。

艰难坐庄一年

倒亏3亿多

不过,操纵期间吴国荣账户组最终合计亏损3.237亿元。因其加了配资杠杆,导致亏损也成倍放大。

红星资本局注意到,2017年股指还算平稳,进入2018年后股指却跌跌不休。熊市之下很多人亏损累累,包括像熊模昌、吴国荣这样的“庄家”也不能幸免。

复盘华平股份走势,在熊模昌、吴国荣介入的2017年7月,华平股份股价才7元多;到2018年1月已经涨到9元左右,可见短期内还是赚了一些钱。可惜随后股市进入熊市,华平股份也急转直下,甚至在2018年6月还遭遇6个跌停,导致庄家也损失惨重。考虑到加杠杆的原因,最终亏损3亿多也就不足为奇。

“最惨庄家”操纵期间华平股价走势

证监会查明,熊模昌与吴国荣的合作模式为:熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价。吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。

上述违法事实,有《公司资产管理表》、借款协议、华平股份委托代持补仓及利息通知律师函、委托增持代持协议、银行账户及交易流水、账户组证券交易数据、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。吴国荣操纵“华平股份”的行为,违反了《证券法》相关规定,构成了“操纵证券市场”的行为。同时操纵“华平股份”金额巨大,严重扰乱证券市场秩序、违法情节严重。

此外,涉案期间,熊模昌与一致行动人吴国荣通过其控制的账户组大量买入“华平股份”,合计高达30%,且之后仍违规持续交易。熊模昌及其一致行动人吴国荣未按规定履行发出收购要约义务。

证监会决定:对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款,其中对熊模昌处以120万元罚款,对吴国荣处以180万元罚款;对熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时,未履行发出收购要约义务的行为,给予警告,并处以30万元罚款。其中对熊模昌处以25万元罚款,对吴国荣处以5万元罚款。对熊模昌虚假减持“华平股份”的行为,给予警告,并处以60万元罚款。

综上,对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。此外,还对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

熊模昌最近一次出现在2020年12月29日华平股份的公告里,称收到持股5%以上股东熊模昌出具的《关于股份减持情况告知函》,熊模昌通过集中竞价以及大宗交易方式累计减持公司股份约694万股,占公司总股本的1.301%。此时股价已经跌到4元左右,可见“最惨坐庄”的亏损仍在继续。


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